探索差异化模式增强合规建设针对性
“给予涉案企业重建机会，激励企业建立合规计划，经过考察后从宽处罚，这不仅挽救了涉案企业，更能带动关联企业甚至整个行业的合规自觉行动，起到‘办理一案、带动一片’的效果，有利于整体营商环境的法治化建设。”在全国涉案企业合规第三方监管人座谈会上，南京市检察机关办理的某集团公司串通投标案的一名监管人在发言时说。
在办理某集团公司串通投标案中，涉案企业在检察机关的建议下开展合规建设，制订“2021至2023三年合规行动计划”，改革治理结构，重塑合规文化，对公司章程进行了修改，全面修订经营开发流程，修改绩效考核细则。“从启动合规计划到最后被作出不起诉决定，前后历经近一年时间，公司中标项目57个，金额43亿余元，中标项目中没有出现违法违规行为。”承办检察官说。
随着试点工作的深入推进，一些问题和困难也逐渐凸显——
如何对小微企业与大中型企业探索差异化合规建设？如何推动合规计划的有效落实？如何在现行法律框架内探索更有效的刑罚激励措施？如何深化第三方监督评估机制建设？
“在涉案企业合规案件的选取及办理过程中，南京市检察机关严格落实最高检试点工作部署精神和工作要求，坚持积极稳慎的理念，大胆探索，勇于创新，能用尽用。”南京市检察院副检察长蒯建欣表示，目前，南京市检察院在办的涉案企业合规案件，涉及虚开增值税专用发票、串通投标、侵犯公民个人信息等十余种罪名，涉案企业既有大型企业，也有中小微企业，涉及建筑、制造、中介服务、软件和信息技术等多个行业。在办案中，检察机关坚持因企施策，对大中型企业根据涉案罪名等实际情况，重在重建合规管理体系；对小微企业，运用简式合规监管模式，保证企业的生产经营与督促企业合规整改同步进行。
江宁区检察院在办理某公司提供虚假证明文件一案过程中，发挥主导作用，探索开展合规监管和验收评估的简式合规监管模式，简化合规考察流程，降低小微企业合规成本，激发小微企业做实合规建设的积极性。
据悉，2021年4月以来，南京市检察机关共办理涉案企业合规案件27件，涉及28家企业，其中15件案件已经办结，检察机关均依法作出不起诉决定或提出轻缓量刑建议。
党的二十大报告提出，要优化民营企业发展环境，依法保护民营企业产权和企业家权益，促进民营经济发展壮大。“南京市检察机关将坚持在现行法律框架内积极开展试点，在维护企业权益的同时，积极探索更加有效的企业合规办法，为推动经济社会高质量发展贡献检察力量。”蒯建欣说。
建邺：给小微企业良性运转搭把手
今年8月，南京某电子器件厂经过整改，各生产线均已符合环保要求，南京市建邺区检察院对该厂非法排放危险废物公益诉讼案作出终结处理。
2021年2月至5月，南京某电子器件厂违反国家规定，通过私设暗管将生产过程中产生的废镀镍液、清洗废液等危险废物排放至污水井内，排放数量共计0.0345吨。案发后，该厂被环保部门罚款80万元。加上受疫情影响，企业被迫停产。
这起非法排放危险废物案移送建邺区检察院审查起诉后，办案检察官调查了解到，该企业仅有9名员工，数十年来一直从事高压二极管的生产、加工工作，且产品精细化程度极高，全部依靠手工操作，产品信誉一直很好。如果直接起诉，加上高额的罚款，该企业可能会面临倒闭的风险。
建邺区检察院多次与当地环保部门沟通，为企业争取到分期缓缴罚款，并对涉案企业的生产工艺及流程进行论证，梳理违法违规隐患，分析解决整改方案。同时，结合小微企业组织架构简单、犯罪原因单一、人力资源有限的特点，该院以“相对不起诉+检察建议”模式指导该企业开展环境保护专项领域合规。
在该企业制定合规计划后，建邺区检察院检委会会议对案件进行充分研究讨论，决定对该企业作相对不起诉处理，并制发风险提示函及合规建议。同时，为防止企业因长期停工影响生产，该院让企业先“转”起来，再充分整改。考察期内，该院组织现场听证会，邀请环保专家、代表委员，再次对企业进行现场检查和专项指导，推动合规管理成为企业文化的一部分。
江宁开发区：异地协作让整改更顺畅
“这是我们内部报刊上刊发的合规手册、合规培训，请你们指导！”近日，南京市江宁开发区检察院检察官来到南京某建设公司考察企业合规整改情况，企业负责人将内部刊物上刊登的合规整改情况介绍给检察官。
几年前，南京某建设公司中标盱眙县境内的某大桥工程，因在施工过程中出现较大亏损，建设公司总经理董某联合另一建设有限公司副总经理张某，与南京另外三家建设公司以及两家公司负责人联系后，在四个配套项目的招标过程中，通过其他五家公司“陪标”进行串通投标。
2020年，6家企业因涉嫌串通投标罪被移送淮安市淮安区检察院审查起诉。在审查起诉过程中，涉案企业提出企业合规申请。经过审查，淮安区检察院决定对涉案公司进行合规整改，但却遇到了一个问题：6家企业均不在承办案件的淮安区检察院辖区，在企业注册地、经营地、犯罪地分离的情况下，如何打破区域壁垒、开展企业合规？
