建邺：给小微企业良性运转搭把手

　　今年8月，南京某电子器件厂经过整改，各生产线均已符合环保要求，南京市建邺区检察院对该厂非法排放危险废物公益诉讼案作出终结处理。

　　2021年2月至5月，南京某电子器件厂违反国家规定，通过私设暗管将生产过程中产生的废镀镍液、清洗废液等危险废物排放至污水井内，排放数量共计0.0345吨。案发后，该厂被环保部门罚款80万元。加上受疫情影响，企业被迫停产。

　　这起非法排放危险废物案移送建邺区检察院审查起诉后，办案检察官调查了解到，该企业仅有9名员工，数十年来一直从事高压二极管的生产、加工工作，且产品精细化程度极高，全部依靠手工操作，产品信誉一直很好。如果直接起诉，加上高额的罚款，该企业可能会面临倒闭的风险。

　　建邺区检察院多次与当地环保部门沟通，为企业争取到分期缓缴罚款，并对涉案企业的生产工艺及流程进行论证，梳理违法违规隐患，分析解决整改方案。同时，结合小微企业组织架构简单、犯罪原因单一、人力资源有限的特点，该院以“相对不起诉+检察建议”模式指导该企业开展环境保护专项领域合规。

　　在该企业制定合规计划后，建邺区检察院检委会会议对案件进行充分研究讨论，决定对该企业作相对不起诉处理，并制发风险提示函及合规建议。同时，为防止企业因长期停工影响生产，该院让企业先“转”起来，再充分整改。考察期内，该院组织现场听证会，邀请环保专家、代表委员，再次对企业进行现场检查和专项指导，推动合规管理成为企业文化的一部分。

　　江宁开发区：异地协作让整改更顺畅

　　“这是我们内部报刊上刊发的合规手册、合规培训，请你们指导！”近日，南京市江宁开发区检察院检察官来到南京某建设公司考察企业合规整改情况，企业负责人将内部刊物上刊登的合规整改情况介绍给检察官。

　　几年前，南京某建设公司中标盱眙县境内的某大桥工程，因在施工过程中出现较大亏损，建设公司总经理董某联合另一建设有限公司副总经理张某，与南京另外三家建设公司以及两家公司负责人联系后，在四个配套项目的招标过程中，通过其他五家公司“陪标”进行串通投标。

　　2020年，6家企业因涉嫌串通投标罪被移送淮安市淮安区检察院审查起诉。在审查起诉过程中，涉案企业提出企业合规申请。经过审查，淮安区检察院决定对涉案公司进行合规整改，但却遇到了一个问题：6家企业均不在承办案件的淮安区检察院辖区，在企业注册地、经营地、犯罪地分离的情况下，如何打破区域壁垒、开展企业合规？

　　经报江苏省检察院批准，江宁开发区检察院受淮安区检察院委托开展企业合规异地协作。双方通过签订企业合规异地协作协议，从制度架构与履职内容方面保障异地企业合规的正常开展。

　　江宁开发区检察院充分考虑案件类型、企业性质、经营规模等，确定由第三方监管小组履职，并采取“3+1”小组成员组成模式，从专业人员名录中抽取专业领域教授、金融专家、建筑行业专家等为第三方小组成员，督促涉案企业开展专项合规工作，同时安排建设工程招投标办公室主任辅助开展行业指导。第三方监管小组从合规组织建设、风险防控、绩效评价机制与文化建设等方面，对6家涉案企业合规整改情况进行监督检查，并在考察期结束后出具了最终的合规考察报告。

　　今年5月，经公开听证与效果验收，淮安区检察院依法对完成企业合规整改的6家涉案企业作出不起诉决定。

　　雨花台：探索比“一诉了之”更好的选择

　　“目前，涉案企业对务工人员个人信息的管理使用更加规范了，对各项规章制度的执行也更严谨。”近日，南京市雨花台区检察院检察官对一起冒充劳务人员进行虚假纳税申报的企业合规整改情况进行“回头看”。

　　2019年10月，因项目承包方未提供足够的劳务人员个人信息，某建设公司在发放劳务费后，需要支出较多税款。公司董事长尹某为减轻企业成本，让某大学工作人员王某（另案处理）获取了多名在校生个人信息后，安排公司财务人员使用这些信息冒充劳务人员进行虚假纳税申报。

　　案件移送雨花台区检察院审查起诉后，检察官深入企业调研，并走访税务、街道等部门，了解到该企业是本地重点建筑企业，年均解决务工就业岗位数千人，且经常参与捐资助学等社会公益活动，如果简单地一诉了之，会给企业和社会带来不利影响。

　　根据企业意愿，雨花台区检察院决定借助第三方监督评估组织开展企业合规工作，通过制定合规指导计划，深入企业调研谈话、查阅资料、听取意见等方式，对企业开展合规监督考察；指导企业从完善劳务人员实名制管理制度、建立系统合规管理体系、规范劳务人员涉税申报和代扣代缴等方面进行整改；对考察中发现的企业管理人员规范意识不强等其他法律风险，督促涉案企业一并改正。经过三个月的合规监督考察，第三方监督评估组织出具了评估报告，对涉案企业的合规整改情况予以认可。

　　2021年6月，雨花台区检察院召开拟不起诉听证会，在广泛听取听证员意见的基础上，对该企业及尹某作出相对不起诉决定。针对在校大学生个人信息管理方面存在的漏洞，该院及时制发检察建议，督促学校加强学生个人信息管理。

　　玄武：合规整改帮企业重获客户信任

　　“企业合规整改后，客户对我们的信任度大大提高了。”近日，南京市玄武区检察院检察官对某婚纱摄影有限公司不起诉案进行回访时，企业负责人对检察官说。

　　2019年4月至2021年10月，南京某婚纱摄影有限公司法定代表人梁某安排员工将获取的客户姓名、电话号码等个人信息1.7万余条，出售给南京某网络信息技术公司，获利3万余元，涉案的还有2家关联的摄影、珠宝公司。

　　玄武区检察院经审查认为，涉案企业及其负责人、直接责任人员的行为已构成侵犯公民个人信息罪，犯罪根源是经营人员法治意识淡薄、内部合规体系欠缺，而下家获取公民个人信息后也主要用于开发客源、维持经营。根据实际情况，该院决定对南京某网络信息技术公司、摄影、珠宝公司这3家公司启动企业合规工作。

　　该院邀请法学专家、相关领域专业人员召开涉案企业合规专家论证会，结合案件情况，为3家公司合规经营制订合规整改计划。整改期间，该院委托第三方监督评估组织对3家企业开展中期、终期检查，并进行合规成效检验，确保合规整改落地有效。

　　合规考察期满后，该院邀请人大代表、政协委员、专家学者等参加公开听证会，听证员围绕涉案企业合规审查、涉案人员具体处理等问题发表意见，建议对3家企业以及相关责任人员作出不起诉处理。

　　今年8月5日，玄武区检察院对3家公司及直接责任人员作出相对不起诉决定并召开集中宣布会，向区市场监管部门现场送达检察意见书，建议对婚纱摄影有限公司的违法行为进行行政处罚。(记者 雒呈瑞　通讯员 高子淯 谢竹筠 李娜 李迪 姚潭)